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美國(guó)專利爭(zhēng)議的游戲規(guī)則已悄然改變

字體變大  字體變小 發(fā)布日期:2014-06-28  瀏覽次數(shù):3123
核心提示:2011年9月16日修訂的美國(guó)專利法《美國(guó)發(fā)明法案》(America Invents Act,AIA)是近60年來(lái)美國(guó)專利法最大、最全面的一次修訂,給美
 2011年9月16日修訂的美國(guó)專利法——《美國(guó)發(fā)明法案》(America Invents Act,AIA)是近60年來(lái)美國(guó)專利法最大、最全面的一次修訂,給美國(guó)專利制度帶來(lái)了深遠(yuǎn)影響。其中,人們普遍關(guān)注的重大修改點(diǎn)包括:法案將美國(guó)以往堅(jiān)持的“先發(fā)明制”改為“先申請(qǐng)制”;對(duì)最佳實(shí)施例、現(xiàn)有技術(shù)和寬限期等制度進(jìn)行了調(diào)整;增加了優(yōu)先審查制度、對(duì)微型實(shí)體的優(yōu)惠政策、有關(guān)虛擬標(biāo)識(shí)的規(guī)則、對(duì)商業(yè)方法專利設(shè)立特別的授權(quán)后重審程序,以及設(shè)立美國(guó)專利商標(biāo)局的衛(wèi)星局等,從根本改變了美國(guó)的專利申請(qǐng)制度與策略。
 
值得注意的是,AIA對(duì)再審查制度的變革,例如專利領(lǐng)證后(post-issuance)的復(fù)審程序,包括多方再審程序(Inter Partes Review, IPR)、商業(yè)方法專利復(fù)審(covered business method review, CBM)與核準(zhǔn)后復(fù)審(Post grant review, PGR)等再審查程序,更有逐漸將專利有效性爭(zhēng)議的主戰(zhàn)場(chǎng),由法院導(dǎo)向美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)行政再審查體系的傾向。在AIA的新復(fù)審再審查制度實(shí)施一年半之后,從實(shí)際案件數(shù)的快速增加,以及案件審理結(jié)果明顯不利專利權(quán)人的事實(shí),可以確認(rèn)國(guó)外業(yè)者積極運(yùn)用此復(fù)審程序的效益巨大。這些變革的直接影響,就是專利爭(zhēng)議的游戲規(guī)則已經(jīng)悄然改變,值得業(yè)者重視。
 
深圳商檢局電子產(chǎn)品質(zhì)檢中心杜先生對(duì)本刊記者表示,“中國(guó)是通過(guò)專利無(wú)效宣告程序來(lái)對(duì)專利有效性進(jìn)行再審查的,美國(guó)專利商標(biāo)局也有專利再審程序,有單方再審和多方再審程序。但是,中美兩國(guó)專利再審程序在專利訴訟中發(fā)揮的作用差異很大。”
 
 
新復(fù)審程序?qū)嵤┮荒臧牒蟮那闆r
 
 
領(lǐng)證后復(fù)審程序,是美國(guó)AIA新增的一種專利核準(zhǔn)后的再審查程序,其提供三種行政復(fù)審再審查管道,也就是IPR、CBM,以及PGR等程序。根據(jù)AIA,這些復(fù)審程序自該法生效之日起一年后正式生效,也就是從2012年9月16日正式開始實(shí)施,并取代舊有的多方再審查程序(inter partes reexamination),成為利用人挑戰(zhàn)專利有效性的重要管道。
 
雖然在新再審查制度實(shí)施前夕,許多業(yè)者由于對(duì)新再審查制度的不了解,再加上費(fèi)用增加甚多(例如IPR的申請(qǐng)規(guī)費(fèi)高達(dá)2.72萬(wàn)美元),為防止受到新再審查程序所帶來(lái)不確定法律風(fēng)險(xiǎn)的干擾與節(jié)省費(fèi)用,曾掀起一波搶搭舊制最后一班車的風(fēng)潮,造成多方再審查案件的暴增。但是,新復(fù)審畢竟有其優(yōu)勢(shì),目前已有越來(lái)越多的業(yè)者開始實(shí)行新復(fù)審程序?qū)で笤賹彶椤?/div>
 
這是因?yàn)閱尉托问蕉裕聫?fù)審程序除系由專業(yè)行政法官所組成的PTAB進(jìn)行審理之外,整體訴訟時(shí)程也更經(jīng)濟(jì)。相較于舊法之多方再審查程序需耗時(shí)三年,新制則有審理時(shí)間的限制(例如IPR程序需于一年內(nèi)完成)規(guī)定,顯然較舊法更具有時(shí)效。因此,雖然新制實(shí)施前曾出現(xiàn)大量利用舊法的案件,但是也因?yàn)樾聫?fù)審程序的特殊優(yōu)勢(shì),使得該程序正式實(shí)施后就受到廣泛運(yùn)用。
 
根據(jù)USPTO統(tǒng)計(jì),除PGR案件較少外,IPR申請(qǐng)案件從2013年6月以來(lái),每月都超過(guò)50件,也成為AIA通過(guò)迄今案件量最多的一項(xiàng)行政再審查程序,截至2014年3月底止已達(dá)983件,而CBM程序也有140件。就以各方運(yùn)用最多的IPR案件而言,其中多數(shù)均符合IPR程序所要求的“合理可能性”(Reasonable likelihood)標(biāo)準(zhǔn),并未發(fā)生專家擔(dān)心的門坎過(guò)高問(wèn)題,使業(yè)者反而能積極的利用IPR程序?qū)χ缚仄淝謾?quán)或有指控可能的專利提出有效性的挑戰(zhàn),并通過(guò)行政再審查程序獲得重新審查的機(jī)會(huì)。
 
而在一年半的實(shí)施之后,專利審判暨上訴委員會(huì)(Patent Trial and Appeal Board, PTAB)也已經(jīng)獲得“專利請(qǐng)求項(xiàng)殺手”(Claim Killer)的稱號(hào)。根據(jù)美國(guó)知名的專利事務(wù)所Kenyon & Kenyon的統(tǒng)計(jì),迄2014年4月10日為止,PTAB已經(jīng)作出51件最終書面決定,但是結(jié)果似乎一面倒的對(duì)專利權(quán)人不利。其中最慘的是商業(yè)方法專利復(fù)審CBM程序,在12件最終決定中,專利權(quán)人全軍覆滅,所有爭(zhēng)議請(qǐng)求項(xiàng)均被判無(wú)效。至于IPR程序的39件最終判決中,只有五件專利權(quán)人獲得勝利,專利權(quán)人勝訴率只有13%,但是若就爭(zhēng)議的請(qǐng)求項(xiàng)比例來(lái)看,則專利權(quán)人勝訴率竟然只有5%,而挑戰(zhàn)成功率高達(dá)95%(在在爭(zhēng)538項(xiàng)請(qǐng)求項(xiàng)中,510項(xiàng)被判決不具專利有效性,只有28項(xiàng)請(qǐng)求項(xiàng)獲得維持)。從這些數(shù)字觀察,只要PTAB決定受理并進(jìn)入復(fù)審實(shí)質(zhì)審理程序,則被挑戰(zhàn)的請(qǐng)求項(xiàng)能獲得維持的機(jī)會(huì)不大,重點(diǎn)就在于能否為PTAB接受。

 
 
 
多方再審程序案件現(xiàn)況
 
 
根據(jù)AIA的規(guī)定,第三人若要提起IPR程序,只能在專利領(lǐng)證9個(gè)月后或核準(zhǔn)后復(fù)審PGR程序終止后提出,而且只能以在爭(zhēng)專利不具有美國(guó)專利法第102條之新穎性及第103條之非顯而易知性(進(jìn)步性)為理由,并必須主張?jiān)跔?zhēng)專利至少有1個(gè)請(qǐng)求項(xiàng)不具可專利性。一旦有人提出IPR請(qǐng)求,PTAB就必須根據(jù)申請(qǐng)人所提出的證據(jù)(限于已核準(zhǔn)專利或已公開出版文獻(xiàn)printed publication)來(lái)決定是否已構(gòu)成啟動(dòng)IPR程序的要件,也就是在爭(zhēng)專利請(qǐng)求項(xiàng)需達(dá)不具可專利性的“合理可能性(reasonable likelihood)”。相對(duì)而言,核準(zhǔn)后復(fù)審PGR程序則應(yīng)在專利領(lǐng)證后9個(gè)月內(nèi)提起,至于提出的理由可以專利違反美國(guó)專利法第101條、第102條、第103條,以及第112條為由提出。
 
就審理程序而言,PTAB于收到雙方初步答復(fù)的3個(gè)月內(nèi),需就是否啟動(dòng)IPR程序做出決定,并需在啟動(dòng)后一年內(nèi)做出最終決定(除非有正當(dāng)理由才可例外延展六個(gè)月。對(duì)于PTAB所作之最終決定若有不服,雙方皆可向聯(lián)邦巡回上訴法院(CAFC)提起上訴。
 
在IPR程序中,專利權(quán)人有一次修改專利范圍的機(jī)會(huì),可選擇對(duì)被主張不具可專利性的請(qǐng)求項(xiàng)直接刪除或予以修改,但不能擴(kuò)張申請(qǐng)專利范圍,也不得加入新事項(xiàng)。此外,專利權(quán)人也可選擇和解;一旦和解,則IPR程序當(dāng)然終止。
 
雖然IPR限制不少,但若從請(qǐng)求主體與在爭(zhēng)專利的構(gòu)面進(jìn)行觀察,利用新復(fù)審程序的案件反而以大公司為主。就以IPR程序?yàn)槔鸵設(shè)racle、Corning、Toyota Motor、Apple、Sony、Samsung、Dell、Google、Microsoft及Monsanto等國(guó)際知名企業(yè)利用最多,甚至臺(tái)積電亦針對(duì)數(shù)個(gè)方法專利運(yùn)用IPR程序主張他人專利無(wú)效,顯見IPR程序已經(jīng)逐漸成為各大公司面對(duì)專利威脅或擬定知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略時(shí)積極運(yùn)用的手段之一。另一方面,若觀察業(yè)者運(yùn)所挑戰(zhàn)的專利,可發(fā)現(xiàn)其中有不少是由知名的非專利實(shí)施實(shí)體(NPE),如Intellectual Ventures、VirnetX等持有,也因此IPR程序是否會(huì)對(duì)NPE構(gòu)成一定的沖擊,就值得持續(xù)觀察。
 
若以更宏觀的角度看,就IPR程序最主要的爭(zhēng)議技術(shù)領(lǐng)域觀察,則由“計(jì)算機(jī)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、軟件與信息安全”(Computer Architecture, Software, and Information Security)位居榜位,半導(dǎo)體、電機(jī)與光電系統(tǒng)及組件(Semiconductors, Electrical and Optical Systems and Components)居次、“運(yùn)輸、建筑、電子商務(wù)、農(nóng)業(yè)、國(guó)家安全”(Transportation, Construction, Electronic Commerce, Agriculture, National Security),以及“通訊”(Communications)等技術(shù)領(lǐng)域則分居三、四名。該分布也充分反應(yīng)近年來(lái)專利戰(zhàn)爭(zhēng)主戰(zhàn)場(chǎng)所在,若此趨勢(shì)持續(xù),則新復(fù)審程序未來(lái)有可能對(duì)這些重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)揮更大的影響力。
 
 
發(fā)證后復(fù)審:停止司法訴訟程序的重要理由
 
 
一般而言,業(yè)者在面臨專利權(quán)人在法院提起專利侵權(quán)訴訟之際,可以實(shí)行的應(yīng)對(duì)策略包括提起反訴,或是通過(guò)USPTO的復(fù)審程序?qū)υ搶@挠行蕴崞馉?zhēng)議,特別是在AIA的發(fā)證后再審查程序正式上路之后,通過(guò)IPR與CBM等再審查程序的案件數(shù)量大增,且挑戰(zhàn)者成功的機(jī)會(huì)也呈現(xiàn)一面倒的態(tài)勢(shì)。也因此產(chǎn)生另一個(gè)重要的問(wèn)題,就是可否以提起復(fù)審程序?yàn)橛桑?qǐng)求法院停止(stay)訴訟程序的進(jìn)行,以待專利有效性的復(fù)審結(jié)果出爐后再續(xù)行訴訟程序,以及法院對(duì)于此等請(qǐng)求的態(tài)度。

 
 
其實(shí),從新復(fù)審程序正式上路的第一件爭(zhēng)議案件開始,就可以看出被告與法院的態(tài)度。例如,第一件IPR案件,也就是制造GPS導(dǎo)航裝置的Garmin公司所提起專利有效性爭(zhēng)議中,該公司因?yàn)楸粚@麢?quán)人控告侵權(quán),為求反制,在IPR程序正式上路當(dāng)天就立即提出申請(qǐng),挑戰(zhàn)指控其侵權(quán)的美國(guó)第6,778,074號(hào)專利(“速限指示裝置及用以顯示速度及相關(guān)速限之方法”(Speed limit indicator and method for displaying speed and the relevant speed limit),并主張?jiān)搶@?0項(xiàng)請(qǐng)求項(xiàng)均無(wú)效。雖然PTAB審查后認(rèn)為僅有第10、14及17項(xiàng)請(qǐng)求項(xiàng)符合IPR程序的“合理可能性”要求,但是卻全部勝訴。該案中,法院雖未裁定停止訴訟程序進(jìn)行,但是卻以延緩訴訟程序的方式,等待PTAB就專利有效性的結(jié)果出籠。
 
而在這第一件案件正式出爐之后,有越來(lái)越多的專利侵權(quán)案件被告以提起復(fù)審程序?yàn)橛桑?qǐng)求法院停止訴訟程序的進(jìn)行。雖然美國(guó)法院對(duì)于停止訴訟采取保守態(tài)度,也就是必須綜合考慮下列三要件:發(fā)現(xiàn)程序(discovery procedure)是否已經(jīng)完成與審判期日是否已經(jīng)確定?停止訴訟是否可以簡(jiǎn)化本案爭(zhēng)點(diǎn)與本案審理,以及停止訴訟是否會(huì)對(duì)他人造成不利(unduly prejudice)?
 
雖然在一般訴訟案件中,停止訴訟的門坎很高,但是在專利爭(zhēng)訟案件中,法院卻出乎意料的愿意停止訴訟程序。根據(jù)統(tǒng)計(jì),法院核準(zhǔn)被告停止訴訟程序申請(qǐng)的比例高達(dá)73.4%,其中,對(duì)以進(jìn)入CBM程序?yàn)橛烧?qǐng)求停止訴訟的核準(zhǔn)率竟高達(dá)90.48%,至于IPR程序也達(dá)69.9%,可見法院對(duì)新復(fù)審程序尊重的態(tài)度。
 
就各法院的態(tài)度而言,可發(fā)現(xiàn)受理專利案件越多的法院,越偏向核準(zhǔn)被告停止訴訟的申請(qǐng)。其中又以德拉瓦州地方法院(準(zhǔn)許25件)、加州北區(qū)地方法院(準(zhǔn)許18件)與德州東區(qū)地方法院(準(zhǔn)許10件),即分居核準(zhǔn)停止訴訟請(qǐng)求的前三名,而加州北區(qū)地方法院的核準(zhǔn)率更高達(dá)83.33%,高居第一。就連核準(zhǔn)率最低的德州東區(qū)地方法院,其核準(zhǔn)停止訴訟程序的比例也高達(dá)50%。
 
從新復(fù)審再審查制度實(shí)施一年半以來(lái)的實(shí)際案件數(shù),以及PTAB的最終決定和法院核準(zhǔn)被告停止訴訟程序聲請(qǐng)案件的結(jié)果,不論IPR程序或是CBM都成為被控侵權(quán)方或可能面臨侵權(quán)訴訟一方的有力攻擊武器,在此制度正式上路一年半之后,PTAB的行政再審查程序,無(wú)疑已成為雙方當(dāng)事人在面對(duì)侵權(quán)訴訟或制定整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略時(shí)必須充分考慮的策略環(huán)節(jié)之一。由于目前兩岸業(yè)者對(duì)此等新制度的利用較少,值得業(yè)者對(duì)是否采用此等新制慎重考慮。(記者:熙文)
 
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